El ataque a Grifols saca a la luz el pasado delictivo del fundador de Gotham
“A pesar de compararse con el Batman de Wall Street, Daniel Yu tiene una sórdida historia criminal y es un delincuente convicto” señala la demanda presentada por la farmacéutica Grifols en Nueva York contra el fundador de Gotham City Research, el fondo buitre que emitió un informe acusándola de falsear sus cuentas y provocó su desplome en bolsa que redujo el valor del grupo en más de 3.000 millones de euros. Según la demanda, Yu ha cumplido condena en prisión por robo en Colorado (Estados Unidos) y anteriormente ha sido acusado de robo de identidad y otros delitos financieros
Los abogados del bufete estadounidense Proskauer, que han elaborado la demanda a la que ha tenido acceso La Vanguardia, han buceado en el pasado de Daniel Yu y recogen las peripecias del oficial que supervisaba su libertad condicional en el estado de Colorado, a quien el entonces joven analista trató de engañar.
Según el escrito, presentado en el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York , “en 2007, mientras Yu trabajaba como analista de valores para Dividend Capital, robó varios móviles, iPods, computadoras y cheques de la empresa” así como pasaportes, y copió licencias de conducir y otras formas de identificación de sus colegas de oficina.
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La policía de Colorado registró su domicilio y encontró también copias de documentos similares de estudiantes del MIT, del que había sido alumno, con fotocopias de tarjetas de crédito, extractos bancarios e incluso un certificado de defunción.
Yu se declaró culpable de dos delitos de robo: por uno de ellos fue condenado a restituir a Dividend Capital, su antigua empresa, 134.152,51 dólares, el valor de los objetos sustraídos, y a un año de libertad condicional, mientras que el tribunal suspendió durante cuatro años el juicio por el delito más grave de robo.
Tres meses de cárcel
Al año siguiente el Estado de Colorado revocó la libertad condicional de Yu y ordenó su arresto por haber dejado el estado y no presentarse a las citas para supervisar su libertad vigilada. Así, en octubre de 2008, Yu fue juzgado de nuevo y condenado a 90 días de cárcel.
Según la demanda “el tiempo en prisión no sirvió de mucho para disuadir a Yu de participar en actividades delictivas”. El joven ejecutivo de origen asiático se fue a Nueva York (pese a que la condena le confinaba en Colorado) y “engañó y mintió a su oficial de libertad condicional sobre su situación laboral”.
Así, señala el escrito, en 2011 dio información contradictoria sobre la empresa para la que trabajaba al oficial que supervisaba su libertad vigilada, y este finalmente descubrió que “las cartas, los recibos de pago y la copia del cheque proporcionado por Yu” para acreditar su situación laboral y su capacidad económica de pagar la indemnización a la que había sido condenado eran falsos.
El 19 de octubre de 2011, Yu fue nuevamente arrestado y acusado de intento de influir en un servidor público y falsificación. El proceso se cerró con un acuerdo de declaración de culpabilidad: Daniel Yu se declaró culpable de un cargo de intento de influir en un servidor público y fue condenado de nuevo a tres meses de prisión, que cumplió en la cárcel del condado de Denver.
Con la sentencia cumplida, Yu se trasladó a Nueva York , fundó Gotham City Research y se especializó en investigar la contabilidad de empresas cotizadas y denunciar irregularidades para provocar la caída de las acciones en bolsa. Gotham gana dinero tomando posiciones «cortas» sobre esas empresas, es decir, vende acciones, sin tenerlas, tomándolas prestadas, y las recompra después cuando se produce el desplome que sus informes han provocado.
Identidades falsas
Actualmente, según las investigaciones realizadas por los abogados de Proskauer, “Yu utiliza varios otros alias y cambia frecuentemente de dirección”, aunque en el ámbito del estado de Nueva York.
“Gotham se formó con el propósito de cometer fraude financiero” señala de manera contundente la demanda, con el objetivo de ser “vehículo y escudo para su empresa criminal”. Según los abogados de Grifols, “Yu y Gotham han sido demandados anteriormente por sus prácticas ilegales y difamatorias, pero no comparecieron ante el tribunal, incumpliendo sus obligaciones”.
Gotham, a su juicio, no tiene una existencia propia fuera de Yu, su único empleado o directivo que “controla los asuntos de Gotham, sin tener en cuenta la existencia separada de la entidad corporativa”. Así, asegura que” Gotham no tiene fondos suficientes y sus fondos se han mezclado con los fondos personales de Yu”.
¿Gotham existe?
La demanda plantea incluso la duda de que Gotham City Research siga siendo una entidad jurídica, ya que no ha cumplido los requisitos legales corporativos: el estado de Delaware canceló su registro como empresa en 2021 debido a que no designó un agente registrado cuando renunció el anterior. Pese a ello, “Yu continúa operando un negocio llamado Gotham City Research LLC” señala la demanda.
La actividad de Gotham, que la demanda califica de “crímenes” sin embargo, podría entrar en una nueva etapa ya que según los abogados de Grifols, el Departamento de Justicia de Estados Unidos ha abierto recientemente una investigación sobre Gotham y Yu por posibles prácticas abusivas en la bolsa americana.
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